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澳客网彩票:安徽临泉农商行违法遭罚 未按规定识别客户身份

时间:2019/11/26 19:06:19   作者:   来源:   阅读:16   评论:0
内容摘要: 安徽临泉农村商业银行股份有限公司(以下简称"安徽临泉农商行")在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条的规定履行客户身份识别义务。 ...

        安徽临泉农村商业银行股份有限公司(以下简称"安徽临泉农商行")在2018年1月1日至2019年6月30日期间,未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条的规定履行客户身份识别义务。

  中国人民银行阜阳市中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》第六章第三十二条规定,对安徽临泉农商行处24万元人民币罚款,并对一名直接负责的高级管理人员和一名其他直接责任人员分别处1.6万元人民币罚款。

  经查询发现,安徽临泉农商行成立于1997年11月10日,注册资本7.96亿人民币,王运通为法定代表人、董事长,第一大股东为阜阳颍淮农村商业银行股份有限公司。

  《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定:金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、


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